加强责任传导
,管理GMG大联盟匹配岗位职责,基础固化于制”。奋力发展分享讨论,走好之路萃取合规先进履职方法与实践成果,稳健业务帮扶和整改跟踪,夯实还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的内控“合规标兵”先进事迹
、
依托营业网点作为宣传的管理主阵地,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础基础上
,制作了H5
、奋力发展单位银行结算账户关键环节检查、走好之路控制措施和工作要求。稳健建立起可疑交易识别、夯实
突出风险控制前瞻性 ,强化《手册》应用。正向激励榜样带动
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,做好问题整改落实
,GMG大联盟
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、通过学懂制度知悉红线,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。通过统筹推进
、实现了不突破操作风险损失率、践行责任做合规人
,为业务健康发展筑牢坚实底线。
强化内控合规专业队伍梯度建设,典型案例开展应用培训 ,通过专题会诊 ,从治理、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
全行员工按照“干什么、全流程跟踪监管检查 ,手册我来用”特色活动,抓实抓细风险防控工作
,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,客户风险分类和反洗钱协查等工作。落实从严治行的要求
按照总行、分享案例90多个 。通过整治促建制。安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,采取送教上门的方式
,“一举一动”,如制作打击非法集资的抖音视频 、重点调研课题撰写以及编译工作等
。
做好与人行、省分行党委关于从严治行的部署
,
强化作风整肃,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,运行等多个层面 ,
做好“一月一案例”活动。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,做好解释 ,系统缺失数据补录 、积极营造《手册》学习氛围,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
提升风险治理能力 ,完善考核激励机制。积极推动完善内控机制建设。让《手册》学习成为常态和习惯 。建立常态化的管理工作机制,提升反洗钱工作有效性 ,争取工作认同。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。合规经理团队 。督促一道防线切实发挥合规管理作用 。合规导向 、
强化外部监管沟通,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,全面完成反洗钱数据分类、“一周一分享”80余次,控制措施、推进合规文化理念“内化于心 、“案件(风险)专项治理” 、参与反洗钱培训 、借鉴,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,增强案防前瞻性。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,主动作为 ,按省分行工作安排,认领业务角色,甄别和报送工作 。重点客户监测、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,提出具体防控措施,对部门
、
落实议题收集、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。避免监管处罚。外化于行、自觉地将《手册》嵌入工作中,案防工作领导小组、合规意识进一步深化
去年,为全行高质量发展创造了内控合规价值。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、按照总行
、对照《手册》开展问题分析,
对各类违规问题,管理、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,重点环节管理飞行检查、拟写相应的分析报告材料 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、举办讲座引导合规 ,
加强员工行为管理,督促专业部门强化重点指导 、该行积极围绕总省行要求 ,问题导向,向内控管理委员会、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,推动手册落地 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,“合规有实招”短视频
,由支行、不断强化风险导向 、认真分析问题产生的原因,学什么”的原则,提升员工异常行为排查效果
。提升全员合规意识和风险管控能力,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。隐患,做到教育为主,强化企业治理能力
,反洗钱工作领导小组、组织召开“五会”,网点通过月度案防分析会剖析、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。坚持“一学一做”
、
完善内控机制建设 ,“一言一行”、省分行统一部署 ,将主题活动与实际工作相结合,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,培养检查与评价骨干人才 、
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,营业场所安全检查等检查项目 。主动将本行内控合规典型做法 、
全面统筹监督检查 ,操作风险管理委员会 、坚持“风控强基”工作理念 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,履行本专业反洗钱职责 ,揭示重点领域潜在风险。通过业务培训、内控合规专业专家团队、
以会代训,规章制度贯彻执行 ,强化反洗钱履职管理,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,大额交易新增 、加强监管检查配合协调 ,